Compliance et Due Diligence
Compliance et Due Diligence/La Gestion du Risque Tiers : Approche & Outils
Le 16 Avril 2019 – Conférence petit déjeuner – InterContinental Le Grand Paris
LOI SAPIN 2 recommande de mettre en place des procédures d’évaluation des tiers, consistant à apprécier le risque spécifique induit par la relation d’affaires entretenue avec les tiers donnés, plus globalement la gestion du risque tiers.
Cette recommandation est une mesure d’envergure à mettre en œuvre, tant par le volume de comptes à traiter que par l’étendue du périmètre d’application.
Cette conférence abordera les enjeux ; l’approche collaborative nécessaire avec les opérationnels, structurée autour d’une véritable démarche projet et les outils disponibles pour évaluer et suivre les tiers dans le temps.
350 euros
Pré-Programme
8H30 – 9H00 : ACCUEIL DES PARTICIPANTS & PETIT-DÉJEUNER
9H00 – 9H15 : INTRODUCTION DE MAITRE AMADO, AVOCAT ET PRÉSIDENT DE L’INSTITUT DU RISK & COMPLIANCE
9H15 – 9H30 : GESTION DU RISQUE TIERS – LES ENJEUX DANS LA COMPLIANCE
9H30 – 10H00 : UNE APPROCHE PROJET – UNE DEMARCHE STRUCTURANTE
L’univers disparate des tiers, à catégoriser et segmenter judicieusement
- Comment susciter l’application des opérationnels ?
- Comment aborder les tiers avec une relation d’affaires existante ?
10H00 – 10H45 : LA GRANULARITE DANS LES NIVEAUX DE DUE DILIGENCE TIERS
- Les exigences réglementaires en matière de diligence et d’évaluation du risque tiers
- La graduation dans les diligences à mener pour apprécier le risque tiers
- Le questionnaire, les bases de données et les analyses qualitatives
10H45 – 11H00 : PAUSE CAFE ET NETWORKING
11H00 – 11H45 : REPOSITOIRE CENTRAL – PRODUCTIVITE ET MONITORING ET PROJECT MANAGEMENT
Les bénéfices d’un référentiel centralisé des risques tiers
- Pilotage projet au long cours avec principe de management délégatif, collaboratif et itératif
- Traçabilité des activités d’évaluation du risque tiers et des diligences menées
11H45 – 12H15 : QUESTIONS – RÉPONSES ET NETWORKING
INTERVENANTS :
- Monsieur Michael Amado, Cabinet Amado et Président de l’Institut du Risk & Compliance
PUBLIC CONCERNE :
- Compliance officers & managers
- Directeurs de la conformité
- Directeurs Ethics
- Juristes internes
- Directeurs/responsables juridiques
- Responsables RSE
- Associés de cabinets d’avocats
- Dirigeants d’entreprise