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16 Apr

Compliance et Due Diligence

Hôtel InterContinental Paris - Le Grand

Compliance et Due Diligence/La Gestion du Risque Tiers : Approche & Outils

Le 16 Avril 2019 – Conférence petit déjeuner – InterContinental Le Grand  Paris

LOI SAPIN 2 recommande de mettre en place des procédures d’évaluation des tiers, consistant à apprécier le risque spécifique induit par la relation d’affaires entretenue avec les tiers donnés, plus globalement la gestion du risque tiers.

Cette recommandation est une mesure d’envergure à mettre en œuvre, tant par le volume de comptes à traiter que par l’étendue du périmètre d’application.

Cette conférence abordera les enjeux ; l’approche collaborative nécessaire avec les opérationnels, structurée autour d’une véritable démarche projet et les outils disponibles pour évaluer et suivre les tiers dans le temps.

350 euros

Pré-Programme 

8H30 – 9H00 : ACCUEIL DES PARTICIPANTS & PETIT-DÉJEUNER

9H00 – 9H15 : INTRODUCTION DE MAITRE AMADO, AVOCAT ET PRÉSIDENT DE L’INSTITUT DU RISK & COMPLIANCE

9H15 – 9H30 : GESTION DU RISQUE TIERS – LES ENJEUX DANS LA COMPLIANCE

9H30 – 10H00 : UNE APPROCHE PROJET – UNE DEMARCHE STRUCTURANTE

L’univers disparate des tiers, à catégoriser et segmenter judicieusement

  • Comment susciter l’application des opérationnels ?
  • Comment aborder les tiers avec une relation d’affaires existante ?

10H00 – 10H45 : LA GRANULARITE DANS LES NIVEAUX DE DUE DILIGENCE TIERS

  • Les exigences réglementaires en matière de diligence et d’évaluation du risque tiers
  • La graduation dans les diligences à mener pour apprécier le risque tiers
  • Le questionnaire, les bases de données et les analyses qualitatives 

10H45 – 11H00 : PAUSE CAFE ET NETWORKING

11H00 – 11H45 : REPOSITOIRE CENTRAL – PRODUCTIVITE ET MONITORING ET PROJECT MANAGEMENT

Les bénéfices d’un référentiel centralisé des risques tiers

  • Pilotage projet au long cours avec principe de management délégatif, collaboratif et itératif
  • Traçabilité des activités d’évaluation du risque tiers et des diligences menées

11H45 – 12H15 : QUESTIONS – RÉPONSES ET NETWORKING

INTERVENANTS :

  • Monsieur Michael Amado, Cabinet Amado et Président de l’Institut du Risk & Compliance

PUBLIC CONCERNE :

  • Compliance officers & managers
  • Directeurs de la conformité
  • Directeurs Ethics
  • Juristes internes
  • Directeurs/responsables juridiques
  • Responsables RSE
  • Associés de cabinets d’avocats
  • Dirigeants d’entreprise

contact@institutriskcompliance.com

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